SEC指控一家媒体销售NFT为未经注册的证券

美国证券交易委员会 (SEC) 指控一家媒体和娱乐公司在 2021 年 10 月至 12 月期间向投资者出售非同质代币 (NFT) 时进行未经注册的证券销售。

Impact Theory 是一家总部位于洛杉矶的公司，生产娱乐和教育内容（包括多个播客），据称通过销售其称为 Founder’s Keys 的 NFT 筹集了近 3000 万美元，该 NFT 分为三个级别。

根据 SEC 的说法，该公司鼓励潜在投资者将购买创始人密钥视为对业务的投资，SEC 发现 NFT 是投资合约，因此也是证券，该公司未经注册就出售这些 NFT 违反了 1933 年《证券法》。它发布了一项停止令，并得到了影响理论公司的同意。

根据 SEC 的命令，该公司被勒令支付总计超过 610 万美元的非法所得、判决前利息和民事罚款，但未承认或否认该机构的调查结果。此外，还将创建一只基金，将资金返还给创始人关键 NFT 的投资者。Impact Theory 将销毁其拥有或控制的所有创始人密钥，在其网站和社交媒体渠道上发布订单通知，并且不会从未来在二级市场上销售 NFT 中收取版税。

根据 NFT 统计数据，两天前，创始人的 Key NFT 最后一次以 1,468 美元的价格售出，成为上周 10 笔销售之一。代币供应量为 13,572 个，拥有者 4,620 名。创始人密钥只是该公司提供的一套 NFT。

SEC 委员 Hester Peirce 和 Mark Uyeda在对该行动的异议中写道，这是 SEC 首次涉及 NFT 的执法行动。Impact Theory 做出的承诺以及 SEC 命令中引用的承诺不属于构成投资合同的承诺。委员们将有关 NFT 的承诺与收藏品卖家的声明进行了比较。他们接着提出了该机构在追查 NFT 案件之前应考虑的九个问题清单。